23.06.14
Центральный депозитарий начинает осуществление деятельности по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами
В соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 03 февраля 2014 года № 11 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам формирования реестра сделок с производными финансовыми инструментами" (далее — Постановление) на Центральный депозитарий возложено осуществление деятельности по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами. Данный вид деятельности заключается в приеме, введении и хранении информации, представленной банками второго уровня, организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее — информирующие лица), по сделкам с производными финансовыми инструментами, заключенным на организованном и неорганизованном рынках.
Учитывая вышеизложенное, Центральный депозитарий обращается только к организациям, являющимся участниками сделок с производными финансовыми инструментами и в обязанность которых входит предоставление информации по всем сделкам с производными финансовыми инструментами в соответствии с Постановлением. К сделкам, информация о которых должна быть представлена Центральному депозитарию, относятся четыре вида сделок: опцион, фьючерс, форвард и своп.
Условия и порядок осуществления Центральным депозитарием деятельности по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами (далее — ведение системы реестров сделок) установлены следующими внутренними документами Центрального депозитария:
Правила осуществления деятельности по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами, входящие в Свод правил Центрального депозитария (далее — Правила), утвержденные решением Совета директоров Центрального депозитария (протокол заседания от 29 апреля 2014 года № 9) и согласованные с Национальным Банком Республики Казахстан 11 июня 2014 года;
Правила приема и выдачи операционных документов, входящие в Свод правил Центрального депозитария;
утвержденный Правлением Центрального депозитария "Порядок составления операционных документов в электронном виде (деятельность по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами) " (далее – Форматы);
утвержденный Правлением Центрального депозитария "Порядок присвоения кодов".
Все вышеуказанные документы опубликованы на интернет-сайте Центрального депозитария (www.kacd.kz) в разделах "Нормативная база" и "Клиентам".
В соответствии с Правилами осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238 ведение системы реестров сделок будет осуществляться Центральным депозитарием в электронном виде, при этом основанием для внесения информации о сделках будут являться электронные сообщения информирующих лиц, требования к которым определены Форматами.
Центральный депозитарий будет принимать и хранить информацию по сделкам с производными финансовыми инструментами на основании договора на прием, ведение и хранение информации по сделкам с производными финансовыми инструментами (далее – Договор), типовая форма которого установлена приложением 1 к Правилам.
Всем лицам, намеренным заключить Договор с Центральным депозитарием необходимо в срок до 01 июля 2014 года предоставить все необходимые документы, перечень которых установлен приложением 2 к Правилам.
Обращаем Ваше внимание, что в процессе ведения системы реестров сделок обмен информацией между Центральным депозитарием и информирующими лицами будет осуществляться через систему электронного документооборота РГП "Казахстанский центр межбанковских расчётов Национального Банка Республики Казахстан" (далее — КЦМР). В связи с этим информирующим лицам, не зарегистрированным в системе электронного документооборота КЦМР необходимо заключить с КЦМР договор о предоставлении информационных услуг и признании электронного документа (http://kisc.kz/files/dog_fasti.doc) и договор о предоставлении услуг удостоверяющего центра в системах КЦМР (http://kisc.kz/ca/doc/dogovorcaps.rtf). Список документов для заключения вышеназванных договоров находится на официальном сайте КЦМР по адресу http://kisc.kz/files/list.doc. Лицам, пользующимся услугами КЦМР, необходимо получить дополнительное регистрационное свидетельство для работы в системе "ФАСТИ" и использовать его исключительно для обмена информацией для ведения системы реестров сделок. Заключить договоры с КЦМР и получить регистрационное свидетельство необходимо в срок до 28 июня 2014 года (дата проведения тестирования программного обеспечения Центрального депозитария, разработанного для ведения системы реестров сделок).
Одновременно сообщаем, что 27 июня 2014 года будет организована встреча со всеми заинтересованными лицами, на которой будут рассмотрены все вопросы касательно взаимодействия Центрального депозитария и информирующих лиц в процессе ведения системы реестров сделок. О времени проведения встречи будет сообщено дополнительно. Для участия в данном заседании необходимо предоставить в Центральный депозитарий заявку на участие в нем, которая должна содержать:
1) наименование организации;
2) фамилия имя и отчество (при наличии) каждого участника заседания.
Заявки отправлять Алиш Салиме (внутр. номер — 108, e-mail: salimaa@kacd.kz)
Обращаем ваше внимание на то, что на заседании помимо общих вопросов будет демонстрироваться программное обеспечение, посредством которого информирующее лицо сможет формировать и направлять в Центральный депозитарий сообщения необходимые для формирования системы ведения реестров сделок с производными финансовыми инструментами (клиентское рабочее место).
Тестирование программного обеспечения для ведения системы реестров сделок, в том числе клиентского рабочего места, планируется провести 28 июня 2014 года. Время проведения тестирования будет сообщено дополнительно. Для получения программного обеспечения просим обращаться в отдел разработки информационных систем Центрального депозитария с 26 июня 2014 года. Тестирование будет проводиться с использованием регистрационных свидетельств, полученных в КЦМР.
Учитывая вышеизложенное, просим всех лиц, в обязанность которых входит предоставление Центральному депозитарию информации по сделкам с производными финансовыми инструментами в соответствии с законодательством Республики Казахстан, подтвердить свое намерение заключить Договор и принять участие в заседании группы пользователей и тестировании программного обеспечения.
По всем вопросам просим обращаться к начальнику отдела кодификации финансовых инструментов Алиш Салиме (внутр. номер — 108, e-mail: salimaa@kacd.kz).
Учитывая вышеизложенное, Центральный депозитарий обращается только к организациям, являющимся участниками сделок с производными финансовыми инструментами и в обязанность которых входит предоставление информации по всем сделкам с производными финансовыми инструментами в соответствии с Постановлением. К сделкам, информация о которых должна быть представлена Центральному депозитарию, относятся четыре вида сделок: опцион, фьючерс, форвард и своп.
Условия и порядок осуществления Центральным депозитарием деятельности по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами (далее — ведение системы реестров сделок) установлены следующими внутренними документами Центрального депозитария:
Правила осуществления деятельности по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами, входящие в Свод правил Центрального депозитария (далее — Правила), утвержденные решением Совета директоров Центрального депозитария (протокол заседания от 29 апреля 2014 года № 9) и согласованные с Национальным Банком Республики Казахстан 11 июня 2014 года;
Правила приема и выдачи операционных документов, входящие в Свод правил Центрального депозитария;
утвержденный Правлением Центрального депозитария "Порядок составления операционных документов в электронном виде (деятельность по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами) " (далее – Форматы);
утвержденный Правлением Центрального депозитария "Порядок присвоения кодов".
Все вышеуказанные документы опубликованы на интернет-сайте Центрального депозитария (www.kacd.kz) в разделах "Нормативная база" и "Клиентам".
В соответствии с Правилами осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238 ведение системы реестров сделок будет осуществляться Центральным депозитарием в электронном виде, при этом основанием для внесения информации о сделках будут являться электронные сообщения информирующих лиц, требования к которым определены Форматами.
Центральный депозитарий будет принимать и хранить информацию по сделкам с производными финансовыми инструментами на основании договора на прием, ведение и хранение информации по сделкам с производными финансовыми инструментами (далее – Договор), типовая форма которого установлена приложением 1 к Правилам.
Всем лицам, намеренным заключить Договор с Центральным депозитарием необходимо в срок до 01 июля 2014 года предоставить все необходимые документы, перечень которых установлен приложением 2 к Правилам.
Обращаем Ваше внимание, что в процессе ведения системы реестров сделок обмен информацией между Центральным депозитарием и информирующими лицами будет осуществляться через систему электронного документооборота РГП "Казахстанский центр межбанковских расчётов Национального Банка Республики Казахстан" (далее — КЦМР). В связи с этим информирующим лицам, не зарегистрированным в системе электронного документооборота КЦМР необходимо заключить с КЦМР договор о предоставлении информационных услуг и признании электронного документа (http://kisc.kz/files/dog_fasti.doc) и договор о предоставлении услуг удостоверяющего центра в системах КЦМР (http://kisc.kz/ca/doc/dogovorcaps.rtf). Список документов для заключения вышеназванных договоров находится на официальном сайте КЦМР по адресу http://kisc.kz/files/list.doc. Лицам, пользующимся услугами КЦМР, необходимо получить дополнительное регистрационное свидетельство для работы в системе "ФАСТИ" и использовать его исключительно для обмена информацией для ведения системы реестров сделок. Заключить договоры с КЦМР и получить регистрационное свидетельство необходимо в срок до 28 июня 2014 года (дата проведения тестирования программного обеспечения Центрального депозитария, разработанного для ведения системы реестров сделок).
Одновременно сообщаем, что 27 июня 2014 года будет организована встреча со всеми заинтересованными лицами, на которой будут рассмотрены все вопросы касательно взаимодействия Центрального депозитария и информирующих лиц в процессе ведения системы реестров сделок. О времени проведения встречи будет сообщено дополнительно. Для участия в данном заседании необходимо предоставить в Центральный депозитарий заявку на участие в нем, которая должна содержать:
1) наименование организации;
2) фамилия имя и отчество (при наличии) каждого участника заседания.
Заявки отправлять Алиш Салиме (внутр. номер — 108, e-mail: salimaa@kacd.kz)
Обращаем ваше внимание на то, что на заседании помимо общих вопросов будет демонстрироваться программное обеспечение, посредством которого информирующее лицо сможет формировать и направлять в Центральный депозитарий сообщения необходимые для формирования системы ведения реестров сделок с производными финансовыми инструментами (клиентское рабочее место).
Тестирование программного обеспечения для ведения системы реестров сделок, в том числе клиентского рабочего места, планируется провести 28 июня 2014 года. Время проведения тестирования будет сообщено дополнительно. Для получения программного обеспечения просим обращаться в отдел разработки информационных систем Центрального депозитария с 26 июня 2014 года. Тестирование будет проводиться с использованием регистрационных свидетельств, полученных в КЦМР.
Учитывая вышеизложенное, просим всех лиц, в обязанность которых входит предоставление Центральному депозитарию информации по сделкам с производными финансовыми инструментами в соответствии с законодательством Республики Казахстан, подтвердить свое намерение заключить Договор и принять участие в заседании группы пользователей и тестировании программного обеспечения.
По всем вопросам просим обращаться к начальнику отдела кодификации финансовых инструментов Алиш Салиме (внутр. номер — 108, e-mail: salimaa@kacd.kz).
Казахстан
К списку новостей
